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吉林省加强交易场所检查监督工作 开展现场检查

[日期:2018-10-11] 来源:  作者: [字体: ]
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吉林省加强交易场所检查监督工作 开展现场检查

吉林省金融办   

  为进一步加强吉林省交易场所的监督管理,全面掌握和防范吉林省各类交易场所的风险隐患,规范交易行为,防范金融风险,维护经济金融秩序稳定,促进交易场所健康发展,吉林省金融办会同清理整顿各类交易场所领导小组有关成员单位及中介机构开展交易场所现场检查工作。

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  检查内容围绕清理整顿各类交易场所相关合规要求,重点检查交易场所的设立审批、业务运行、内部管理是否符合国家相关文件规定,交易品种、交易方式、投资者人数是否符合规定,是否存在非法证券期货交易等行为。检查工作针对交易场所的实际运行情况,摸排和纠正交易场所的违规行为,督导交易场所健全制度、规范运作,引导交易场所切实发挥服务实体经济的功能和作用。




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